前 ​言

内容提要

课前必读：学生团队活动指南

第一章 ​证券投资基金概述

• 第一节 ​投资基金的定义
• 第二节 ​基金的特点
• 第三节 ​基金的功能和作用
• 第四节 ​延伸学习材料
• 第五节 ​团队活动提示：团队组建与课程成绩

第二章 ​证券投资基金的类型

• 第一节 ​证券投资基金分类的概述
• 第二节 ​股票型基金
• 第三节 ​债券型基金
• 第四节 ​货币市场基金
• 第五节 ​ETF和LOF
• 第六节 ​QDII和QFII
• 第七节 ​延伸学习材料
• 第八节 ​重要团队活动提示

第三章 ​证券投资基金的起源与发展

• 第一节 ​国外基金的起源与发展
• 第二节 ​我国基金的起源与发展
• 第三节 ​中美基金的现状特征
• 第四节 ​延伸学习材料
• 第五节 ​团队活动提示：公司经营资金与市场

第四章 ​证券投资基金的设立和运营流程

• 第一节 ​证券投资基金的设立
• 第二节 ​证券投资基金的销售
• 第三节 ​开放式基金与封闭式基金
• 第四节 ​开放式基金的认购、申购与赎回
• 第五节 ​基金的转换、托管和拆分
• 第六节 ​延伸学习材料
• 第七节 ​团队活动提示：基金及公司组建

第五章 ​基金管理公司

• 第一节 ​基金管理人
• 第二节 ​基金管理公司的组织结构和治理结构
• 第三节 ​基金管理公司财务管理
• 第四节 ​基金托管人
• 第五节 ​延伸阅读材料
• 第六节 ​团队活动提示：校园模拟股市之市场特征

第六章 ​基金的费用、估值、税收与收益分配

• 第一节 ​基金资产估值
• 第二节 ​证券投资基金的费用
• 第三节 ​证券投资基金的收益与分配
• 第四节 ​延伸学习材料
• 第五节 ​团队活动提示：团队上市运作

第七章 ​投资基金监管

• 第一节 ​投资基金监管概述
• 第二节 ​投资基金监管体制
• 第三节 ​我国投资基金监管未来发展趋势
• 第四节 ​延伸学习材料
• 第五节 ​团队活动提示：购并与重组

第八章 ​基金的信息披露

• 第一节 ​信息披露概述
• 第二节 ​基金信息披露的内容和要求
• 第三节 ​多种信息披露
• 第四节 ​其他国家和地区投资基金信息披露及对我国的启示
• 第五节 ​延伸阅读材料
• 第六节 ​团队活动提示：沪深股市

第九章 ​证券组合投资理论

• 第一节 ​证券组合管理概述
• 第二节 ​证券组合分析
• 第三节 ​证券投资组合
• 第四节 ​债券投资组合
• 第五节 ​延伸阅读材料
• 第六节 ​团队活动提示：外汇市场

第十章 ​资产配置管理

• 第一节 ​资产配置管理概述
• 第二节 ​资产配置步骤和方法
• 第三节 ​资产配置主要类型比较
• 第四节 ​延伸阅读
• 第五节 ​团队活动提示：债券发行

第十一章 ​案例研讨与理论批判

• 第一节 ​巴林银行
• 第二节 ​“327”国债风波
• 第三节 ​国储铜事件
• 第四节 ​中航油事件
• 第五节 ​人物：巴菲特与索罗斯
• 第六节 ​理论专题：金融阴谋论批判与投资技术的理论批判

附 ​录

参考文献